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.股票發行程序與方式

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  股票發行一般經過申請、預告、申報、複審、批准、募股等步驟。 (1)申請發行股票的公司向直屬證券管理部門正式提出發行股票的申請。公司公開發行股票的申請報告由證券管理部門受理,考察匯總進行預告資格審定。(2)被選定股票公開發行公司向直屬證券管理部門呈報企業總體情況資料,經審核同意並轉報中國證監會核定發行額度后,公司可正式製作申報材料。(3)聘請具有證券從業資格的會計師、資產評估機構、律師事務所、主承銷商進行有關工作,製作正式文件。(4)準備向似選定掛牌上市的證券交易所呈交上市所需材料,提出上市申請,經證券交易所初審通過後,出具上市承諾函。(5)直屬證券管理部門收到公司申報材料后,根據有關法規,對申報材料是否完整、有效、準確等進行審查,審核通過後,轉報中國證監會審核。(6)證監會收複審申請后,由中國證監會發行部對申報材料進行預審,預審通過後提交中國證監會股票發行審核委員會複審。(7)發審委通過後,證臨會出具批准發行方案的有關文件。(8)擬發行公司及其承銷商在發行前2-5個工作日內將招股說明書概要刊登在至少一種中國證監會指定的上市公司信息披露報刊上。(9)股票發行。 公開發行股票的方式,近幾年來經歷了認購申請表方式、與儲蓄掛鈎的儲蓄存單方式、上網競價、上網定價等方式。目前主要的發行方式為上網定價、“全額預繳、比例配售、餘額即退”兩種方式。“上網定價”指主承銷商利用證券交易所的交易系統,由主承銷商作為股票的唯一賣方,投資者在指定的時間內,按規定的發行價格委託買入股票的方式認購。根據申購的具體情況,由搖號抽籤等方式確定。“全額預繳、比例配售、餘額即退”指投資者在規定的申購時間內,將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設立的專戶中,申購結束後轉存凍結銀行專戶進行凍結。承銷商在對到帳資金進行驗資和確定有效申購后,根據股票發行量和申購問題計算配售,餘額返還投資者。

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